Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục Ngày 31 tháng 7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định về việc yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục. Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên đã có những vấn đề như: 1. Điều tra thẩm định dự án bảo lãnh phát hành không đầy đủ; 2. Kiểm soát chất lượng và nội bộ không nghiêm ngặt; 3. Công tác kiểm tra và khắc phục vấn đề về tính liêm chính chưa đầy đủ. Các tình huống trên đã vi phạm Điều 6 của \"Quy định về quản lý tuân thủ của các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán\" (sau đây gọi là \"Quy định tuân thủ\"); Điều 31 và 37 của \"Quy định về quản lý dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán\" (sau đây gọi là \"Quy định bảo lãnh\"); Điều 55 và 61 của \"Hướng dẫn kiểm soát nội bộ đối với các dịch vụ ngân hàng đầu tư của công ty chứng khoán\"; Điều 5 của \"Quy định về tính liêm chính trong hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán và nhân viên của họ\". Theo Điều 32 của \"Quy định tuân thủ\" và Điều 64 của \"Quy định bảo lãnh\", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp quản lý giám sát hành chính yêu cầu công ty khắc phục.