Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Tháp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Tháp Ngày 31 tháng 7, theo điều tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Công ty Cổ phần Chứng khoán Hồng Tháp có các vấn đề như kiểm tra chất lượng không đầy đủ, báo cáo công việc bảo lãnh không được công bố đầy đủ, và việc kiểm tra tài liệu không nghiêm ngặt. Những tình huống này vi phạm Điều 55 và Điều 85 của "Hướng dẫn kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động ngân hàng đầu tư của công ty chứng khoán", và Điều 31 của "Quy định quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định bảo lãnh"). Theo quy định tại Điều 64 của "Quy định bảo lãnh", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp giám sát hành chính bằng cách phát hành thư cảnh báo đối với công ty. Công ty cần tăng cường quản lý kiểm soát nội bộ đối với hoạt động ngân hàng đầu tư và tiến hành truy cứu trách nhiệm nội bộ đối với các cá nhân liên quan. (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)