Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Hưng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Hưng Ngày 31 tháng 7, theo điều tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Hưng có vấn đề về tính độc lập của bộ phận kiểm soát chất lượng, thu phí dự án không đúng quy định, vi phạm Điều 6 của "Quy định quản lý tuân thủ đối với các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định tuân thủ"). Theo quy định tại Điều 32 của "Quy định tuân thủ", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp giám sát hành chính bằng cách phát hành thư cảnh báo đối với công ty. Công ty cần tăng cường quản lý nội bộ đối với hoạt động ngân hàng đầu tư và tiến hành truy cứu trách nhiệm nội bộ đối với các cá nhân liên quan. (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)