Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục sai sót

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục sai sót Ngày 31 tháng 7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên khắc phục sai sót. Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Nguyên đã có những vấn đề như: điều tra thẩm định dự án bảo lãnh phát hành không đầy đủ; kiểm soát chất lượng, nội bộ không nghiêm ngặt; việc rà soát và khắc phục các vấn đề liên quan đến đạo đức nghề nghiệp chưa đầy đủ. Các tình huống trên đã vi phạm Điều 6 của "Quy định về quản lý tuân thủ của các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định tuân thủ"); Điều 31 và 37 của "Quy định về quản lý dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định bảo lãnh"); Điều 55 và 61 của "Hướng dẫn kiểm soát nội bộ đối với các dịch vụ ngân hàng đầu tư của công ty chứng khoán"; Điều 5 của "Quy định về đạo đức nghề nghiệp của các tổ chức và nhân viên hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán". Dựa trên Điều 32 của "Quy định tuân thủ" và Điều 64 của "Quy định bảo lãnh", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp quản lý hành chính yêu cầu khắc phục đối với công ty bạn.