Nhiều công ty chứng khoán bị phạt trong tháng 5, cơ quan quản lý chú ý đến sự tuân thủ của các chi nhánh

Nhiều công ty chứng khoán bị phạt trong tháng 5, cơ quan quản lý chú ý đến sự tuân thủ của các chi nhánh Thông tin từ ngày 2 tháng 6, kể từ tháng 5, nhiều lệnh phạt đối với các công ty chứng khoán đã được ban hành, nhiều công ty chứng khoán đã bị cơ quan quản lý áp dụng các biện pháp giám sát hành chính do quản lý chi nhánh kém, thực hiện không đầy đủ các nhiệm vụ trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư và các vấn đề khác. Dữ liệu từ Choice cho thấy, tính đến ngày 31 tháng 5, nhiều công ty chứng khoán như Công ty Chứng khoán Trung Kim, Công ty Chứng khoán Quốc Đầu, Công ty Chứng khoán Chiết Giang đã liên tiếp bị phạt, lý do phạt liên quan đến vi phạm trong lĩnh vực môi giới, thiếu trách nhiệm trong việc bảo lãnh phát hành của ngân hàng đầu tư, thiếu kiểm soát đối với các công ty con ở nước ngoài, và vi phạm quy định về việc làm thêm của nhân viên. Các nhà phân tích cho rằng, cơ quan quản lý đang mở rộng từ việc tuân thủ hoạt động sang quản trị công ty, khả năng quản lý chi nhánh và quản lý hành vi của nhân viên đang trở thành điểm yếu trong việc xây dựng sự tuân thủ của các công ty chứng khoán.