Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty TNHH Chứng khoán Thế kỷ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Công ty TNHH Chứng khoán Thế kỷ Ngày 31 tháng 7, theo điều tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Công ty TNHH Chứng khoán Thế kỷ có các vấn đề như kiểm soát chất lượng, kiểm tra nội bộ không nghiêm ngặt; quản lý tiền lương không quy định rõ ràng. Các tình huống trên vi phạm Điều 31 của "Quy định quản lý dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định bảo lãnh"); Điều 28 của "Quy định quản lý tuân thủ đối với các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán"; Điều 7 và Điều 61 của "Hướng dẫn kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động ngân hàng đầu tư của công ty chứng khoán". Theo quy định tại Điều 64 của "Quy định bảo lãnh", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp giám sát hành chính bằng cách phát hành thư cảnh báo đối với công ty. Công ty cần tăng cường quản lý kiểm soát nội bộ đối với các hoạt động ngân hàng đầu tư và tiến hành truy cứu trách nhiệm nội bộ đối với các cá nhân liên quan. (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước)