Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Kim Dũng Hùng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp cảnh báo đối với Kim Dũng Hùng Ngày 31 tháng 7, theo điều tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Công ty Chứng khoán Duy Tín có những vấn đề như: 1. Thực hiện điều tra thẩm định dự án bảo lãnh phát hành không đầy đủ; 2. Kiểm soát chất lượng và nội bộ không nghiêm ngặt; 3. Quản lý tiền lương không quy định rõ ràng. Những tình huống trên vi phạm Điều 31, 36 của "Quy định quản lý dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán" (sau đây gọi là "Quy định bảo lãnh"); Điều 7, 30, 53 của "Hướng dẫn kiểm soát nội bộ đối với các dịch vụ ngân hàng đầu tư của công ty chứng khoán". Kim Dũng Hùng, với tư cách là người phụ trách dịch vụ ngân hàng đầu tư của công ty tại thời điểm đó, có trách nhiệm đối với các vấn đề liên quan. Theo quy định tại Điều 64 của "Quy định bảo lãnh", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định áp dụng biện pháp giám sát hành chính bằng cách phát hành thư cảnh báo đối với ông.