Ủy ban Chứng khoán phát hành 9 hình phạt trong một ngày, 6 công ty chứng khoán bị ảnh hưởng

Ủy ban Chứng khoán phát hành 9 hình phạt trong một ngày, 6 công ty chứng khoán bị ảnh hưởng Vào ngày 31 tháng 7, Ủy ban Chứng khoán đã công bố 9 hình phạt, trong đó có 3 công ty chứng khoán là Nguyên Dân, Quốc Nhân và Duy Tinh bị yêu cầu thực hiện biện pháp khắc phục, 3 người phụ trách liên quan đến hoạt động ngân hàng đầu tư cũng không thể tránh khỏi trách nhiệm và đã bị xử phạt. 3 công ty chứng khoán khác là Quảng Phát, Thế Kỷ và Hồng Tháp đã nhận được thư cảnh báo. Các hình phạt trên đều liên quan đến vấn đề vi phạm trong hoạt động ngân hàng đầu tư, trong đó vấn đề kiểm soát chất lượng là nổi bật nhất. Trong những năm gần đây, cơ quan quản lý đã duy trì áp lực cao đối với hoạt động ngân hàng đầu tư của các công ty chứng khoán. Từ chất lượng thực hiện dự án đến hiệu quả của cơ chế kiểm soát nội bộ, việc thực hiện "ba lớp phòng thủ" trong ngân hàng đầu tư luôn là trọng tâm của các cuộc kiểm tra của cơ quan quản lý. 9 hình phạt này là hồi chuông cảnh tỉnh cho ngành: kiểm soát nội bộ trong ngân hàng đầu tư không thể chỉ mang tính hình thức, và ranh giới tuân thủ không thể bị vi phạm.